翻牆炒幣收入是否違法？如何辯解？

來源：劉揚律師

據悉，近期互聯網盛傳有幣圈客戶因翻牆炒幣而被當地公安機關採取行政處罰，沒收炒幣全部違法所得。

（圖源網絡）

該處罰的主要依據是：

《中華人民共和國計算機信息網絡國際聯網管理暫行規定》

第六條　計算機信息網絡直接進行國際聯網，必須使用國家公用電信網提供的國際出入口信道。

任何單位和個人不得自行建立或者使用其他信道進行國際聯網。

第十四條　違反本規定第六條、第八條和第十條的規定的，由公安機關責令停止聯網，給予警告，可以並處15000元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得。

《中華人民共和國治安管理處罰法》第十一條第一款

第十一條　辦理治安案件所查獲的毒品、淫穢物品等違禁品，賭具、賭資，吸食、注射毒品的用具以及直接用於實施違反治安管理行爲的本人所有的工具，應當收繳，按照規定處理。

一時之間，該案例在幣圈引起軒然大波，讓人想起了2023年河北承德程序員翻牆工作，勞動所得全部被沒收事件，有網友稱廖某案爲“全國首例翻牆炒幣案”。事實上，我國目前雖然出台了《關於防範比特幣風險的通知》《關於進一步防範和處置虛擬貨幣交易炒作風險的通知》等系列規範性文件，禁止虛擬貨幣相關金融活動，但未明確禁止個人的投資行爲，該處罰的出現導致幣圈客戶人心惶惶，害怕被卷入沒收風波。不過細讀案情通報，廖某等主要通過掛VPN的方式，擅自使用非法定信道進行國際聯網，通過某境外網站與境外需要購买虛擬貨幣的客戶取得聯系，然後通過境外交易APP，採取低买高賣的方式，從事銷售虛擬貨幣的活動。該模式與個人炒幣賺取虛擬貨幣漲跌差價不同，更類似於搬磚套利行爲，因此對於一些媒體所取的“炒幣收入被罰”之類標題還是有待推敲的。不過無論是個人炒幣還是搬磚套利抑或是從事OTC業務，此類行政處罰最大的爭議點是能否因用戶存在翻牆行爲，而沒收其翻牆後其他行爲賺取的利潤。

答案是不能的。

因此，如果你因翻牆炒幣而被有關機關找上門，可以從以下角度爲自己辯解：

1.公安機關處罰，一般依據的是《中華人民共和國計算機信息網絡國際聯網管理暫行規定》（下稱《暫行規定》）。該《暫行規定》由國務院1996年發布、1997年修正，立法目的是“爲了加強對計算機信息網絡國際聯網的管理，保障國際計算機信息交流的健康發展，制定本規定。”用戶雖然通過虛擬專用網絡（VPN）技術翻過我國國家網絡防火牆，逃避了國家網絡監管，但不會造成我國計算機信息網絡國際聯網遭受破壞的後果，公安機關引用該規定對未危害國際計算機信息交流健康發展的翻牆行爲處罰，不符合該法的立法目的。

2.公安機關依據的《暫行規定》第六條“任何單位和個人不得自行建立或者使用其他信道進行國際聯網。”這裏的“其他信道”如何理解呢？1998年2月13日，國務院信息化工作領導小組發布的《中華人民共和國計算機信息網絡國際聯網管理暫行規定實施辦法》第三條規定“國際出入口信道，是指國際聯網所使用的物理信道”。由此可知，囿於立法當時的互聯網發展技術，《暫行辦法》中的“信道”根據歷史解釋應當爲物理信道。而用戶炒幣翻牆所使用的vpn技術，是通過虛擬信道在公共網絡中建立專用網絡，數據通過公共網絡中的安全“加密信道”傳輸，無論如何從立法原意不能得出虛擬信道屬於物理信道的結論。

3.使用vpn技術訪問境外網站是否需要行政處罰也值得討論。衆所周知，我國互聯網設有中國國家防火牆，這個牆可不是我們生活中常見的牆，而是指禁止任何單位和個人未經許可，通過虛擬專用網絡（VPN）技術規避國家網絡監管，以IP封鎖、內容過濾、域名劫持、流量限制等方式，非法訪問被國家禁止的境外網站。該規定是爲了保障我國互聯網信息安全，打擊訪問非法涉黃涉賭網站、進行境內外互聯網犯罪，甚至泄露國家祕密、破壞國家意識形態安全的行爲。但是炒幣行爲不等同於任何危害我國互聯網安全與主權的行爲，其本身也未被法規明令禁止。

4.炒幣收入不是翻牆所得的直接收入，即使要處罰翻牆行爲，沒收違法所得的範圍應當限於翻牆所得收入。違法所得是指實施違法行爲所取得的款項。人大法工委立法規劃室黃海華主任曾表示，違法與所得之間應當具有因果關系。這種因果關系是直接的、客觀的、常識認可的因果關系。換言之，違法所得應當具有證據價值，對違法行爲的發生以及違法行爲的嚴重程度能起到證明的作用。實踐中，用戶翻牆的違法行爲無法直接產生經濟價值，經濟價值完全來自違法行爲後實施的炒幣行爲，而該行爲目前未被明令禁止，產生的收益不宜計算爲違法所得。

5.根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條“違法行爲輕微並及時改正，沒有造成危害後果的，不予行政處罰。初次違法且危害後果輕微並及時改正的，可以不予行政處罰。”如果炒幣用戶屬於初次違法，且並未造成嚴重後果，可以及時改正，對其不予行政處罰更能起到平衡執法效果與社會效果的一致性。

6.行政行爲的行使，不僅要求合法性原則，還要求合理性原則。合理性原則要求行政決定應當具有合理性，包括公平公正、考慮相關因素和符合比例原則。這裏的比例原則是指一個行政處罰的作出，要符合法律目的、要具有適當性、要採取對當事人損害最小的方式。對於翻牆行爲本身而言，警告和罰款就可以起到威懾和處罰作用。如果基於vpn技術訪問境外互聯網的所有收入，都因爲非法訪問行爲而被認定爲違法所得需要予以沒收，那國內大量自由從業者如跨境商貿從業人員、油管等平台自媒體從業人員都將陷入違法而勞務收入可能被沒收的困境。

投資有風險，炒幣需謹慎。翻牆炒幣行爲雖然是一種幣圈常見操作，但仍有收入被罰沒的風險。因此，了解一些處罰依據的背景知識，可以幫助你在極端環境下維護自己的權益。