泰國監管機構出手！OKX 無牌經營遭刑事控告，最高恐面臨五年徒刑

加密貨幣巨頭 OKX 在泰國碰壁。泰國證券交易委員會（SEC）正式向警方提起刑事訴訟，指控這家全球性交易所未取得合法牌照就在國內展開業務。這起案件已交由經濟犯罪調查局（Economic Crime Suppression Division）處理，標誌著泰國當局對未授權加密平台的打擊行動再升級。

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OKX 涉自 2021 年起無牌經營，恐觸犯刑責

根據泰國 SEC 的聲明，OKX 由 Aux Cayes Fintech Co. Ltd. 營運，自 2021 年 10 月 15 日起在泰國提供數位資產交易服務，但未依法申請相關執照。該平台不僅推廣自身服務，還向用戶收取交易費用，因此符合刑事處罰的條件。

一旦罪名成立，OKX 及相關涉案人員將面臨 2 至 5 年的監禁，外加 20 萬至 50 萬泰銖（約 5,890 至 14,630 美元）的罰款。此外，若未按規定改善，還將每日累計處以 1 萬泰銖（約 293 美元）的罰款。

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社群宣傳者也中箭落馬，9 人列共犯名單

這起案件不僅針對 OKX 本身，還牽扯到九名個人。據金融顧問公司 Kapronasia 指出，這些人涉嫌在社群平台宣傳該非法交易所，幫助推廣未授權服務，可能面臨相同的刑事指控。SEC 此舉顯示，泰國正試圖斬斷非法加密平台在地宣傳管道，從根本上遏止未授權活動的擴散。

KYC 與反洗錢措施不力，投資人風險加劇

SEC 還指出，OKX 未能落實適當的用戶身份驗證（KYC）與反洗錢（AML）機制，這讓泰國投資人面臨更高的資安與資金風險。此外，該平台未遵守監管機構的報告義務，使得 SEC 難以有效進行監督與管理。

OKX 非首次受監管關注，過去也曾與美政府達成 5 億美元和解

事實上，OKX在其他國家也遭遇監管風波。稍早在美國，該平台因未取得金流服務相關許可，最終與政府達成5.04億美元的巨額和解協議。如今再度在泰國出包，恐怕進一步動搖其全球聲譽。

(交易所訴訟進展：Robinhood Crypto 擺脫 SEC 調查，OKX 旗下公司支付 8400 萬鎂和解金)

泰國 SEC 打擊未授權交易所，Binance、Bybit 也曾中鏢

這並非泰國首次針對無牌加密貨幣交易平台出手。早在 2021 年，SEC 就曾對全球最大交易所 Binance 提起控訴，後來轉為與泰國能源巨頭 Gulf Energy 合作，推出合規平台。2023 年 12 月，Bybit 也因類似原因遭處分。

SEC 表示，這些行動是為了確保泰國投資市場的穩定與透明，未來仍會持續追蹤並嚴懲違規業者。

(樹大招風！開曼群島、泰國紛紛調查幣安未經許可服務)

風險提示

加密貨幣投資具有高度風險，其價格可能波動劇烈，您可能損失全部本金。請謹慎評估風險。

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